详细内容:新西兰FSP,主要面对新西兰获得金融服务资质的企业;这些企业从事相应的金融及相关业务时受新西兰政府的全面监管。符合该类型的监管则称为FSPR (注册金融服务企业)。
目前新西兰FSP采用的申请前审核机制是全球范围内最严格的机制之一,并且针对在金融服务提供的过程中可能存在的制定了不同的解决方案,因此FSP监管在全球的信誉极佳。在新西兰FSP注册的公司,无论是否为公司唯一业务或主要业务,但凡涉及到金融领域所规定的任何项目,均需要申请“注册金融服务企业”一简称FSPR。
自2010年12月1日开始几乎所有的新西兰金融服务企业均需在FSPR注册才能提供相应的金融服务。
新西兰相对来说要求的繁杂监管责任及注册资金最少(对比澳洲,英国,甚至塞普路斯等国家),它规定的是金融服务提供商必须作为“已注册的机构”出现。这是一个相对简单的程序,政府并不需要对客户进行资深的金融背景调查或最低资质及资金要求。此外,对金融服务提供商,如果您提供服务给“零售”客户(即非高端客户),必须认可加入政府规定的客户争议解决方案,之后便可完成注册。
目的
1.让所有金融服务提供商以电子可查询的形式出现,并强制的受到新西兰政府的‘金融服务提供商法规2008" 的监管;
2.增强所有金融服务提供商对公众的透明度,让公众能一目了然知道所有金融服务提供商所能提供的金融服务类别;
3.确保所有金融服务提供商的合规合法,没有犯罪记录;
4.帮助新西兰政府去执行国际间的金融职责,即防止海外公司在新西兰注册后进行洗钱和金融恐怖主义。
优势
1.金融服务企业在FSP进行电子注册;
2.投资者在FSP网站上可以查阅相关公司的注册信息及相关服务领域等,增加了金融公司的透明度,有利于信息披露;
3.新西兰资产管理局可以依照国际法律避免洗钱等金融犯罪;
4.为金融服务企业提供一站式的注册、监管服务及信息公开。
新西兰外汇经纪商申请条件
注册新西兰的金融服务商
加入新西兰争议仲裁协会
履行反洗钱合规和客户背景知悉务书
建立公司银行账户
支付提供商服务(付款等支付渠道)
建立新西兰本地的办公地点,并按月履行所有监管合规运营
FSP相关条款与义务
依金融服务的性质不同要求您可能要提供:
书面的客户协议
预先投资披露文件
国际反清洗黑钱和客户背景知悉义务书等(联系我时,请说明是在博发网看到的,谢谢!)